投资者有必要亲身到营业部参与融资融券事务的常识学习，收取融资融券投资者教育手册等资料书，仔细听取营业部专门人士关于融资融券法令和法规、事务危险、事务规矩、事务合同等方面内容的学习。

  投资者要参与融资融券常识测验，假如经过测验的话，由投资者签字承认;若无法经过测验的话，就有必要要重新学习融资融券投资者的教育课程。

  假如客户不适合进行融资融券的买卖活动，或者是客户没有签署《危险提醒书》的话，营业部将会退回客户提出的请求。此外有必要要分外留意的是，融资融券不接受个人客户任何方式的授权署理，这种事务有必要自己到现场处理。组织客户要由法定代表人或授权署理人自己亲身去现场处理。